一、氧化铝期货上市交易有关事项
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2023年6月6日,上海期货交易所发布《关于氧化铝期货上市交易有关事项的通知》,包括以下几方面的内容:
(1)上市时间:氧化铝期货自2023年6月19日(周一)起上市交易,当日08:55-09:00集合竞价,09:00开盘。
(2)交易时间:每周一至周五,09:00-10:15、10:30-11:30和13:30-15:00。连续交易时间,每周一至周五21:00-次日01:00。法定节假日前第一个工作日(不包含周六和周日)的连续交易时间段不进行交易。
(3)挂牌合约:AO2311、AO2312、AO2401、AO2402、AO2403、AO2404、AO2405、AO2406。
(4)挂牌基准价:由上期所在上市前一交易日公布。
(5)交易保证金和涨跌停板:交易保证金为合约价值的9%;涨跌停板幅度为±7%,首日涨跌停板幅度为其2倍。
(6)持仓公布:当某一合约收盘后的持仓量达到4万手(单边)时,交易所将公布该月份合约前20名期货公司会员的成交量、买持仓量、卖持仓量以及该期货品种期货公司会员、非期货公司会员的总成交量、总买持仓量和总卖持仓量。
(7)交易手续费:成交金额的万分之零点一,平今仓交易暂免收交易手续费。
(8)申报费收取。
二、氧化铝期货上市交割有关事项
2023年6月6日,上海期货交易所发布《关于氧化铝期货上市交割有关事项的通知》等和交割有关的内容,包括以下几方面的内容:
(1)交割业务有关收费项目及标准:①氧化铝期货交割手续费人民币0.5元/吨,自上市之日起至2024年1月9日,暂免收取交割手续费。②氧化铝期货指定交割仓库(厂库)仓储收费包括仓储租金、入库费用、出库费用、打包费等。具体情况如图1所示。
(2)可交割商品和生产企业信息:在上海期货交易所交割的氧化铝应当是上海期货交易所的注册品牌,或者是上海期货交易所认可的生产企业生产的氧化铝。具体情况如图2、图3所示。
(3)指定交割仓库(厂库)及升贴水:指定交割仓库(厂库)由上海期货交易所指定,交割升贴水标准由上海期货交易所规定,具体情况如图4、图5所示。自2023年9月20日起,各厂库接受氧化铝期货厂库标准仓单生成业务,各仓库接受氧化铝期货标准仓单生成业务。
(4)指定检验机构:指定检验机构由上海期货交易所指定,具体情况如图6所示。
三、氧化铝期货交割制度特点
氧化铝期货和上海期货交易所的其他有色金属一样,采用了“注册品牌+交割仓库”的交割模式,唯一不同的是增加了“交割厂库”模式。目前,上海期货交易所将首批交割厂库设置为山东和河南地区,且都是标准价,说明二者均是交割基准地。
上海期货交易所将首批交割仓库设置在青岛、河南和西北地区。其中,青岛是港口,方便海外氧化铝的交割;河南是重要产区,也是各路贸易的必经之地,设置仓库有助于氧化铝贸易的流转;西北地区的甘肃和新疆是氧化铝的主要消费地,不同地区的升水幅度和运费高低有密切关系,并且在消费地设置交割仓库和其他有色金属的设置思路保持一致。
氧化铝期货的首批注册品牌覆盖16家国内氧化铝企业,总产能约4580万吨,占国内总产能的45%左右;海外认可的氧化铝企业共两家,总产能约为1389万吨。
最后,氧化铝在产业结构、物理形态、包装运输、存储要求等方面和郑州商品交易所的PTA期货有很多相似之处,因此,企业在对氧化铝期货的应用过程中,也可以借鉴PTA期货市场的一些成熟经验。